關于簽訂募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、募集資金基本情況

經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于核準湘潭電機股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2022]2037號）的核準，公司向特定投資者非公開發(fā)行每股面值為人民幣1元的普通股股票170,454,545股。本次發(fā)行募集資金總額為人民幣2,999,999,992.00元，扣除不含稅發(fā)行費用人民幣33,134,783.35元，募集資金凈額為人民幣2,966,865,208.65元。大信會計師事務所（特殊普通合伙）已對前述募集資金的到位情況進行了審驗，并于2022年10月26日出具了大信驗字[2022]第27-00013號《驗資報告》。

二、此前募集資金監(jiān)管協(xié)議的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護投資者的權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關規(guī)定，公司與中國進出口銀行湖南省分行、中國建設銀行股份有限公司湘潭岳塘支行、中國銀行股份有限公司湘潭分行、中國工商銀行股份有限公司湘潭岳塘支行、華夏銀行股份有限公司湘潭分行及保薦機構中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

以上具體情況詳見公司于2022年10月27日披露的《湘潭電機股份有限公司關于簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號：2022臨-046）。

三、新增《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

公司于2022年11月17日召開第八屆董事會第十七次會議、第八屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于增加募投項目實施主體并使用部分募集資金向全資子公司提供借款以實施募投項目的議案》，同意新增全資子公司湖南湘電動力有限公司（以下簡稱“湘電動力”）為“車載特種發(fā)射裝備系統(tǒng)系列化研制及產業(yè)化建設”及“軌道交通高效牽引系統(tǒng)及節(jié)能裝備系列化研制和產業(yè)化建設”項目的實施主體，并向新增實施主體湘電動力提供總額不超過項目最高募集資金擬投資金額的無息借款，專項用于推進上述募投項目的建設和實施。

為確保募集資金規(guī)范管理和使用，切實保護投資者權益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》相關規(guī)定，湘電動力開設募集資金專項賬戶，并與湘電股份、中信證券、華夏銀行股份有限公司湘潭分行及中國銀行股份有限公司湘潭分行分別簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，對該項目募集資金的存放和使用情況進行監(jiān)管。

本次新增實施主體湘電動力募集資金專用賬戶開設情況如下：

開戶行 賬號 募集資金用途

中國銀行股份有限公司湘潭分行 602879403795 軌道交通高效牽引系統(tǒng)及節(jié)能裝備系列化研制和產業(yè)化建設

華夏銀行股份有限公司湘潭分行 13460000000034648 車載特種發(fā)射裝備系統(tǒng)系列化研制及產業(yè)化建設項目

四、募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的主要內容

公司（甲方一）及其子公司湘電動力（甲方二）與開戶銀行（乙方）、保薦機構（丙方）簽署的《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》主要內容如下：

1、甲方二已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”）。該專戶僅用于甲方二車載特種發(fā)射裝備系統(tǒng)系列化研制及產業(yè)化建設、軌道交通高效牽引系統(tǒng)及節(jié)能裝備系列化研制和產業(yè)化建設項目的募集資金的存儲和使用，不得存放非募集資金或者用作其他用途。

2、在募集資金專戶內，按照相關監(jiān)管、自律規(guī)定履行內部程序并獲得丙方同意后，甲方可在內部決議授權范圍內將專戶內的部分資金以符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》規(guī)定的現(xiàn)金管理投資產品形式存放。甲方應將產品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。甲方承諾上述產品提前支取、到期或進行轉讓后將資金及時轉入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理，并通知丙方。前述產品歸還至募集資金專戶并公告后，甲方才可在授權的期限和額度內再次開展現(xiàn)金管理。上述產品不得質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

3、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

4、丙方作為甲方一的保薦機構，應當依據(jù)有關規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。

丙方承諾按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行職責，進行持續(xù)督導工作。

丙方可以采取現(xiàn)場調查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方和乙方應配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調查時應同時檢查專戶存儲情況。

5、甲方授權丙方指定的保薦代表人謝世求、黃衛(wèi)冬可以隨時到乙方查詢、復印甲方二專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

6、乙方按月（每月 5日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

7、乙方按照甲方資金劃付申請進行劃付時，應審核甲方的支付申請（或支付憑證）的要素是否齊全，印鑒是否與監(jiān)管賬戶預留印鑒相符，募集資金用途是否與約定一致。

8、甲方二1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方二及乙方應當在付款后 2個工作日內及時以電子郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

9、丙方有權根據(jù)有關規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第 16條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。