截至本上市公告書(shū)刊登日，公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員基本情況如下：

　　■

　?。ㄋ模┒?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有發(fā)行人的股票、債券情況

　　1、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬直接持股情況

　　本次發(fā)行前，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬直接持有本公司股份情況如下：

　　■

　　上述董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬人員持有的公司股份不存在質(zhì)押或凍結(jié)及其他權(quán)利限制的情況。

　　2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬間接持股情況

　　本次發(fā)行前，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員中的黃裕昌、張利英、黃軾通過(guò)持股平臺(tái)昌碩企管、寧波德朗、寧波德融、寧波德邁間接持有本公司股份。上述人員間接持股的具體情況如下：

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　　上述人員所持有昌碩企管、寧波德朗、寧波德融、寧波德邁的出資及間接持有的本公司股份不存在任何質(zhì)押、凍結(jié)及其他權(quán)利限制的情況。

　　除上述情形外，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬不存在直接或間接持有本公司股份的情況。

　　截至本上市公告書(shū)刊登之日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬未直接或間接持有本公司發(fā)行的債券。

　　三、發(fā)行人控股股東及實(shí)際控制人情況

　　公司控股股東與實(shí)際控制人為黃裕昌、張利英、黃軾。黃軾為公司實(shí)際控制人黃裕昌、張利英之子。

　　截至本上市公告書(shū)刊登之日，黃裕昌、張利英、黃軾合計(jì)直接持有公司57.48%的股份；黃裕昌、張利英、黃軾通過(guò)昌碩企管、寧波德朗、寧波德融、寧波德邁間接控制公司28.78%的股份的表決權(quán)；從而，黃裕昌、張利英、黃軾合計(jì)控制公司86.26%股份的表決權(quán)，對(duì)公司股東大會(huì)決議能夠形成重大影響。同時(shí)，黃裕昌擔(dān)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、法定代表人，張利英、黃軾擔(dān)任公司董事。實(shí)際控制人的具體情況如下：

　　黃裕昌，男，中國(guó)國(guó)籍，身份證號(hào)3302191963********，高中學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，無(wú)境外永久居留權(quán)，截至本上市公告書(shū)刊登之日，直接持有公司33.07%股權(quán)，通過(guò)昌碩企管控制公司27.25%股權(quán)。通過(guò)寧波德朗持有公司0.61%股權(quán)。通過(guò)寧波德融持有公司0.53%股權(quán)。通過(guò)寧波德邁持有公司0.38%股權(quán)?，F(xiàn)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。

　　張利英，女，中國(guó)國(guó)籍，身份證號(hào)3302191963********，高中學(xué)歷，無(wú)境外永久居留權(quán)。截至本上市公告書(shū)刊登之日，直接持有公司16.28%股權(quán)，通過(guò)昌碩企管持有公司7.63%股權(quán)?，F(xiàn)任公司董事。

　　黃軾，男，中國(guó)國(guó)籍，身份證號(hào)330281989********，本科學(xué)歷，無(wú)境外永久居留權(quán)。截至本上市公告書(shū)刊登之日，直接持有公司8.14%股權(quán)，通過(guò)昌碩企管持有公司5.45%股權(quán)?，F(xiàn)任公司董事。

　　四、發(fā)行人股本情況

　?。ㄒ唬┍敬伟l(fā)行前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　本次發(fā)行前，公司總股本為13,998萬(wàn)股。本次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量為5,000萬(wàn)股，占發(fā)行后總股本（18,998萬(wàn)股）的比例約為26.32%。本次發(fā)行前后，公司股本結(jié)構(gòu)變化情況如下：

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　?。ǘ┍敬伟l(fā)行后，前十大A股股東持股情況

　　本次公開(kāi)發(fā)行完成后、上市之前的A股股東戶(hù)數(shù)為58,161戶(hù)，其中前十大A股股東持股情況如下：

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　　第四節(jié)  股票發(fā)行情況

　　一、發(fā)行數(shù)量：5,000萬(wàn)股，均為新股，無(wú)老股轉(zhuǎn)讓

　　二、發(fā)行價(jià)格：32.35元/股

　　三、每股面值：人民幣1.00元

　　四、發(fā)行市盈率：22.99倍（每股發(fā)行價(jià)格除以每股收益，每股收益按2020年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）

　　五、發(fā)行方式：

　　本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行，其中網(wǎng)下向配售對(duì)象配售500萬(wàn)股，網(wǎng)上市值申購(gòu)發(fā)行4,500萬(wàn)股，本次發(fā)行網(wǎng)下投資者棄購(gòu)0.1683萬(wàn)股，網(wǎng)上投資者棄購(gòu)14.9562萬(wàn)股，合計(jì)15.1245萬(wàn)股，由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)，包銷(xiāo)比例為0.30%。

　　六、募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況：

　　本次發(fā)行募集資金總額161,750.00萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用13,022.28萬(wàn)元（不含稅）后，募集資金凈額為148,727.72萬(wàn)元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2021年10月15日出具了《寧波德昌電機(jī)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZA15679號(hào)）。

　　七、本次公司公開(kāi)發(fā)行新股的發(fā)行費(fèi)用總額及明細(xì)構(gòu)成、每股發(fā)行費(fèi)用：

　　本次公司公開(kāi)發(fā)行新股的發(fā)行費(fèi)用總額為13,022.28萬(wàn)元。根據(jù)《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZA15679號(hào)），發(fā)行費(fèi)用明細(xì)如下：

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　　注：以上發(fā)行費(fèi)用均不含增值稅，發(fā)行費(fèi)用總額與各項(xiàng)費(fèi)用加總不等系四舍五入尾差所致。

　　本次公司公開(kāi)發(fā)行新股的每股發(fā)行費(fèi)用為2.60元（按本次發(fā)行費(fèi)用總額除以發(fā)行股數(shù)計(jì)算）。

　　七、本次公司公開(kāi)發(fā)行新股的發(fā)行募集資金凈額：148,727.72萬(wàn)元

　　八、本次發(fā)行后每股凈資產(chǎn)：10.49元（按2020年12月31日經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司所有者權(quán)益加上本次發(fā)行募集資金凈額之和除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）

　　九、本次發(fā)行后每股收益：1.41元（按2020年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后的總股本計(jì)算）

　　第五節(jié)  財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)情況

　　立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）依據(jù)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)了本公司合并及母公司財(cái)務(wù)報(bào)表，包括2020年12月31日、2019年12月31日、2018年12月31日的合并及母公司資產(chǎn)負(fù)債表，2020年度、2019年度和2018年度的合并及母公司利潤(rùn)表、合并及母公司現(xiàn)金流量表、合并及母公司所有者權(quán)益變動(dòng)表和財(cái)務(wù)報(bào)表附注，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的《審計(jì)報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZA10204號(hào)）。

　　公司2021年半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審閱并出具了《審閱報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZA15243號(hào)）。公司2021年1-6月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入144,989.57萬(wàn)元，同比上升90.58%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)15,671.76萬(wàn)元，同比上升47.50%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)15,671.76萬(wàn)元，同比上升47.50%，主要原因一方面系2020年1-2月受疫情影響公司未能正常開(kāi)工導(dǎo)致當(dāng)期業(yè)績(jī)較正常水平低，另一方面系2021年1-6月公司業(yè)務(wù)規(guī)模較上年同期擴(kuò)大。公司2021年1-6月?tīng)I(yíng)業(yè)收入同比增速高于凈利潤(rùn)同比增速，主要系受到匯率變動(dòng)和原材料價(jià)格上漲的影響，公司產(chǎn)品銷(xiāo)售毛利下降所致。公司2021年1-6月經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~10,321.78萬(wàn)元，同比上升177.80%，主要原因系公司業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大及銷(xiāo)售回款及時(shí)；投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-20,647.10萬(wàn)元，同比下降-1,632.60%，主要原因系公司當(dāng)期購(gòu)買(mǎi)新增設(shè)備、模具、土地及理財(cái)?shù)取?/p>

　　基于已實(shí)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合市場(chǎng)供需情況以及公司自身的經(jīng)營(yíng)情況預(yù)測(cè)等，公司預(yù)計(jì)2021年前三季度的收入及利潤(rùn)情況如下：公司預(yù)計(jì)2021年1-9月?tīng)I(yíng)業(yè)收入?yún)^(qū)間為210,000萬(wàn)元至225,000萬(wàn)元，相比去年同期同比增長(zhǎng)將在50.02%至60.74%之間，歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為21,000萬(wàn)元至23,000萬(wàn)元，相比去年同期同比增長(zhǎng)將在8.82%至19.19%之間，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為19,000萬(wàn)元至21,000萬(wàn)元，相比去年同期同比增長(zhǎng)將在0.61%至11.20%之間。公司預(yù)計(jì)2021年1-9月?tīng)I(yíng)業(yè)收入同比增速高于凈利潤(rùn)同比增速，主要系受到匯率變動(dòng)和原材料價(jià)格上漲的影響，公司產(chǎn)品銷(xiāo)售毛利下降所致。發(fā)行人2021年前三季度業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)中的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)僅為管理層對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的合理估計(jì)，未經(jīng)審計(jì)或?qū)忛啠A(yù)計(jì)數(shù)不代表公司最終可實(shí)現(xiàn)收入、凈利潤(rùn)，亦不構(gòu)成公司盈利預(yù)測(cè)和承諾。

　　上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已在招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了詳細(xì)披露，審計(jì)報(bào)告和審閱報(bào)告已在招股意向書(shū)附錄中披露，本上市公告書(shū)不再披露上述財(cái)務(wù)報(bào)告的詳細(xì)情況，投資者欲了解相關(guān)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股說(shuō)明書(shū)和招股意向書(shū)附錄，公司上市后將不再另行披露，敬請(qǐng)投資者注意。

　　第六節(jié)  其他重要事項(xiàng)

　　一、募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議的安排

　?。ㄒ唬┠技Y金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)設(shè)情況

　　為規(guī)范公司募集資金的管理，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定（2013 年修訂）》等法律法規(guī)的規(guī)定，公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議》。該等協(xié)議對(duì)公司、保薦機(jī)構(gòu)及開(kāi)戶(hù)銀行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定。

　　公司募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況如下：

　　■

　　（二）募集資金專(zhuān)戶(hù)三方監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容

　　公司簡(jiǎn)稱(chēng)為“甲方”，開(kāi)戶(hù)銀行簡(jiǎn)稱(chēng)為“乙方”，保薦機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”。

　　1、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方寧波德昌科技有限公司年產(chǎn)734萬(wàn)臺(tái)小家電產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目、德昌電機(jī)越南廠區(qū)年產(chǎn)380萬(wàn)臺(tái)吸塵器產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目、德昌電機(jī)年產(chǎn)300萬(wàn)臺(tái)EPS汽車(chē)電機(jī)生產(chǎn)項(xiàng)目、德昌電機(jī)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金等項(xiàng)目的募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　2、截至協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式存儲(chǔ)募集資金。如以存單方式存儲(chǔ)募集資金，各方將另行簽署補(bǔ)充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲(chǔ)及監(jiān)管事宜。

　　3、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　4、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。

　　5、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人馬齊瑋、唐青可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　6、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方。

　　7、甲方1次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5,000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)在付款后10個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

　　8、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按協(xié)議第15條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響協(xié)議的效力。

　　9、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

　　10、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

　　11、協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專(zhuān)用章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

　　二、其他事項(xiàng)

　　本公司在招股意向書(shū)刊登日至上市公告書(shū)刊登前，沒(méi)有發(fā)生可能對(duì)本公司有較大影響的重要事項(xiàng)，具體如下：

　?。ㄒ唬┍竟局饕獦I(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展情況正常。

　?。ǘ┍竟舅幮袠I(yè)和市場(chǎng)未發(fā)生重大變化。

　?。ㄈ┏＝?jīng)營(yíng)活動(dòng)簽訂的商務(wù)合同外，本公司未訂立其他對(duì)本公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的重要合同。

　?。ㄋ模┍竟緵](méi)有發(fā)生未履行法定程序的關(guān)聯(lián)交易，且沒(méi)有發(fā)生未在招股說(shuō)明書(shū)中披露的重大關(guān)聯(lián)交易。

　?。ㄎ澹┍竟疚窗l(fā)生重大投資。

　?。┍竟疚窗l(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購(gòu)買(mǎi)、出售及轉(zhuǎn)換。

　?。ㄆ撸┰谡泄梢庀驎?shū)刊登日至上市公告書(shū)刊登前，本公司住所未發(fā)生變更。