本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　中山大洋電機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議于2023年9月19日上午11:00時(shí)在公司會(huì)議室召開。本次會(huì)議通知于2023年9月13日以專人送達(dá)、傳真或郵件方式發(fā)出，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席王偵彪先生召集和主持，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。會(huì)議的召集和召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式召開，經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真審議，會(huì)議通過(guò)了以下決議：

　　一、審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》（表決情況：同意票2票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票）。

　　關(guān)聯(lián)監(jiān)事邴黎明先生對(duì)本議案回避表決，其他非關(guān)聯(lián)監(jiān)事參與本議案的表決，實(shí)際投票監(jiān)事人數(shù)為2人。

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：（1）2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)自主行權(quán)期已于2023年7月13日結(jié)束，該自主行權(quán)期存在可行權(quán)但未行權(quán)的股票期權(quán)149,911份，同意按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，注銷該行權(quán)期未行權(quán)的股票期權(quán)。（2）在2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)等待期內(nèi)，有57名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職、1名激勵(lì)對(duì)象因被選舉成為公司股東代表監(jiān)事，不再具備股權(quán)激勵(lì)資格，6名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為D，當(dāng)期可行權(quán)份額的比例為80%，同意按照2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，注銷上述64名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)1,013,040份股票期權(quán)。

　　綜上，同意注銷2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)共計(jì)1,162,951份。本次注銷部分股票期權(quán)的事宜符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

　　《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的公告》刊載于2023年9月20日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　二、審議通過(guò)了《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》（表決情況：同意票2票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票）。

　　關(guān)聯(lián)監(jiān)事邴黎明先生對(duì)本議案回避表決，其他非關(guān)聯(lián)監(jiān)事參與本議案的表決，實(shí)際投票監(jiān)事人數(shù)為2人。

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：除57名激勵(lì)對(duì)象因離職、1名激勵(lì)對(duì)象因被選舉成為公司股東代表監(jiān)事而喪失激勵(lì)對(duì)象資格的人員外，公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單與公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)對(duì)象名單相符。除6名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為D，當(dāng)期可行權(quán)份額的比例為80%外，其余激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)比例均為100%。公司激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法、有效，滿足公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，同意符合行權(quán)條件的1,058名激勵(lì)對(duì)象在首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量8,485,260份，本次股票期權(quán)采用自主行權(quán)模式。

　　《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》刊載于2023年9月20日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單》刊載于2023年9月20日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　三、審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》（表決情況：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)）。

　　關(guān)聯(lián)監(jiān)事邴黎明先生對(duì)本議案回避表決，其他非關(guān)聯(lián)監(jiān)事參與本議案的表決，實(shí)際投票監(jiān)事人數(shù)為2人。

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)等待期內(nèi)，有49名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職、1名激勵(lì)對(duì)象因被選舉成為公司股東代表監(jiān)事，不再具備股權(quán)激勵(lì)資格，6名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為D，當(dāng)期可行權(quán)份額的比例為80%，同意按照2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，注銷上述56名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)954,258份股票期權(quán)。本次注銷部分股票期權(quán)的事宜符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

　　《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告》刊載于2023年9月20日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　四、審議通過(guò)了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》（表決情況：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)）。

　　關(guān)聯(lián)監(jiān)事邴黎明先生對(duì)本議案回避表決，其他非關(guān)聯(lián)監(jiān)事參與本議案的表決，實(shí)際投票監(jiān)事人數(shù)為2人。

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：除49名激勵(lì)對(duì)象因離職、1名激勵(lì)對(duì)象因被選舉成為公司股東代表監(jiān)事而喪失激勵(lì)對(duì)象資格的人員外，公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單與公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)對(duì)象名單相符。除6名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為D，當(dāng)期可行權(quán)份額的比例為80%外，其余激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)比例均為100%。公司激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法、有效，滿足公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，同意符合行權(quán)條件的931名激勵(lì)對(duì)象在2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量9,028,962份，本次股票期權(quán)采用自主行權(quán)模式。

　　《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》刊載于2023年9月20日《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單》刊載于2023年9月20日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　特此公告。